为贯彻《银保监会预防银行业保险业员工金融违法犯罪的指导意见》，落实总分行年度案防工作部署，提升分行案防与员工行为管理水平，中信银行焦作分行于近日召开2020年二季度案防领导小组工作会，分行案防领导小组成员参加会议。
首先，刘青臣行长组织学习监管案防工作要求，根据分行2020年度案防工作计划部署案防工作；随后，合规部负责人从案防具体工作、存在问题、下一步工作措施等方面汇报二季度案防及员工行为管理工作情况，并通报近期内外部风险案例。
最后，刘青臣行长对案防及员工行为管理工作提出三点管理要求：一是案防是银行稳健经营的基础，需要群策群力；二是合规是案防的保障，是对自我的保护；三是自律是合规的关键，要敬畏合规制度。同时对下一步工作提出三点具体要求：一是组织各单位落实“一把手”讲案例活动，通过剖析典型案例，以案为鉴、以案促改、以警育人；二是扎实做好员工行为管理，对重点岗位人员开展家访，了解员工八小时工作内外的情况；三是分类施策，做好对长期不对账客户的排查，消除对公账户潜在隐患。
2020年，中信银行焦作分行将继续贯彻落实监管、总分行案防工作的要求，严格执行分行案防工作计划，加大对案防和员工行为管理的工作力度，按季度开展重点领域案件风险排查，运用现场、非现场结合方式提升飞行检查质效，为分行各项工作高质量发展保驾护航。
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